反洗钱网(支付之家ZFZJ.CN旗下)反洗钱网获悉,武汉农村商业银行股份有限公司、工商银行石家庄分行、华夏银行石家庄分行、石家庄新华恒升村镇银行、石门沪农商村镇银行股份有限公司等,因违反反洗钱等相关规定领央行罚单。
1.工商银行石家庄分行
行政处罚决定书文号“银石罚字12号”显示,工商银行石家庄分行因存在“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行石家庄中心支行处罚款人民币90万元,对相关责任人分别处罚款3.5万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月29日。
2.工商银行栾城支行、辛集支行、灵寿支行、赵县支行、赞皇支行、行唐支行
行政处罚决定书文号“银石罚字〔〕16、17、18、19、20、21号”显示,工商银行栾城支行等6家支行均因存在“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行石家庄中心支行分别对其罚款20万元,并对相关责任人分别处人民币1万元罚款。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月29日。
3.华夏银行石家庄分行
行政处罚决定书文号“银石罚字〔〕14号”显示,华夏银行石家庄分行因存在“1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料”的违法违规行为,中国人民银行石家庄中心支行对其警告并处以人民币万元罚款。并对相关责任人分别处人民币3.5万元罚款。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月30日。
4.武汉农村商业银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“武银罚字〔〕第21号”显示,武汉农村商业银行股份有限公司因“1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保存客户身份资料和交易记录3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4.与身份不明的客户进行交易”的违法违规行为,被中国人民银行武汉分行处罚款万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月31日。
5.黄石农村商业银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“武银罚〔〕第22号”显示,黄石农村商业银行股份有限公司因存在“未按照规定履行客户身份识别义务。”的违法违规行为,中国人民银行武汉分行对其警告并罚款人民币万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月31日。
6.湖北襄阳农村商业银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“武银罚字第23号”显示,湖北襄阳农村商业银行股份有限公司因存在“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行武汉分行处罚款人民币20万元。
时任湖北襄阳农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理余德志,对此次违规行为负责,被罚款1万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月31日。
7.石家庄新华恒升村镇银行
行政处罚决定书文号“银石罚〔〕25号”显示,石家庄新华恒升村镇银行因存在“未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录。”的违法违规行为,被中国人民银行石家庄中心支行罚款50万元。并对相关责任人处以各3.5万元罚款。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月29日。
8.高邑县农村信用联社
行政处罚决定书文号“银石罚字〔〕26号”显示,高邑县农村信用联社因存在“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为,中国人民银行石家庄中心支行对其罚款29万元。对相关责任人分别处罚款2.4万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月29日。
9.井陉农村商业银行
行政处罚决定书文号“银石罚字〔〕28号”显示,井陉农村商业银行因存在“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行石家庄中心支行处以40万元罚款。并对相关责任人各处罚款2万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月29日。
10.行唐县农村信用联社
行政处罚决定书文号“银石罚字〔〕28号”显示,行唐县农村信用联社因存在“未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为,中国人民银行石家庄中心支行对其处罚款40万元。并对该单位相关直接负责人各处2万元罚款。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月29日。
11.山东宁阳农村商业银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“泰银罚〔〕第7号”显示,山东宁阳农村商业银行股份有限公司因存在“未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”的违法违规行为,中国人民银行泰安市中心支行对其罚款40万元。对直接负责的高级管理人员处以2万元罚款。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月30日。
12.泰安岱岳农村商业银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“泰银罚字〔〕第5号”显示,泰安岱岳农村商业银行股份有限公司因存在“开立银行结算账户超期或未备案;未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行泰安市市中心支行对其罚款28万元。
时任泰安岱岳农村商业银行股份有限公司董事会秘书张小勇,对“未按规定履行客户身份识别义务”的违规行为负责,被罚款1.45万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月30日。
13.石门沪农商村镇银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“常银罚字〔〕第8号”显示,石门沪农商村镇银行股份有限公司因存在“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,中国人民银行常德市中心支行对其处罚款8万元。相关负责人被罚款1万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月28日。
14.湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“株银罚字〔〕第1号”显示,湖南株洲珠江农村商业银行股份有限公司因存在“1.虚报、瞒报统计数据;2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”的违法违规行为,中国人民银行株洲市中心支行对其警告并处20.2万元罚款。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月24日。
15.吉林镇赉农村商业银行
行政处罚决定书文号“白银罚字〔〕第1号”显示,吉林镇赉农村商业银行因存在“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为,被中国人民银行白城市中心支行罚款21.38万元。对该单位管理责任人各处罚款1.2万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月18日。
16.安徽利辛农村商业银行股份有限公司
行政处罚决定书文号“亳银罚字〔〕2号”显示,安徽利辛农村商业银行股份有限公司因存在“1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.虚报、瞒报金融统计资料;3.未按规定设置科目核算经收税款;4.经收税款未使用专户进行核算。”的违法违规行为,中国人民银行亳州市中心支行对其给予警告,并罚款24.9万元。
时任安徽利辛农村商业银行股份有限公司计划财务部经理李文刚,对“未按照规定履行客户身份识别义务”的违规行为负责,被罚款1万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月31日。
17.鄂尔多斯银行股份有限公司锡林郭勒分行
行政处罚决定书文号“锡银罚字〔〕第1号”显示,鄂尔多斯银行股份有限公司锡林郭勒分行因存在“1.未按规定履行客户身份识别义务;2.违反规定为存款人支付现金或办理现金存入;超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;3.违反《金融统计管理规定》有关规定,未按照人民银行金融统计口径统计数据,导致数据错报。”的违法违规行为,中国人民银行锡林郭勒盟中心支行罚款22.5万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年1月5日。
18.柳州银行股份有限公司贵港分行
行政处罚决定书文号“贵银罚字〔〕1号”显示,柳州银行股份有限公司贵港分行因存在“未按规定保存客户身份资料”的违规行为,中国人民银行贵港市中心支行对其罚款人民币22万元。
此次处罚,作出行政处罚决定日期为年12月31日。